サンクションスクリーニング(Sanction Screening)とは、企業や金融機関が取引先や顧客を対象に行うコンプライアンス手続きの一部で、制裁リスト(サンクションリスト)に基づいて特定の人物、団体、または国との取引を確認し、制裁対象でないことを確認するプロセスです。これは、法規制に準拠し、制裁違反を防ぐために行われます。
【サンクションスクリーニングの目的】
【サンクションスクリーニングの対象】
サンクションスクリーニングは、以下のような取引先や顧客に対して実施されます。
個人
企業や団体
国や政府機関
銀行取引や金融取引の相手方
【使用される制裁リスト】
制裁リストには複数の国際的および国内のリストが含まれます。主なリストは以下の通りです。
OFACリスト(米国財務省外国資産管理局):特別指定国民(SDN)リストなど。
EU制裁リスト:欧州連合の制裁対象者リスト。
国連制裁リスト:国連が指定する制裁対象者リスト。
その他の国別制裁リスト:各国が独自に指定する制裁対象者リスト。
【サンクションスクリーニングのプロセス】
サンクションスクリーニングは、企業や金融機関がコンプライアンスを維持し、法規制に違反しないようにするための重要な手続きです。これにより、企業は制裁リスクを管理し、国際的なビジネス環境で信頼性を維持することができます。